企业的合规师并非是那种坐在办公室之中念着法规的人。他们需要在企业打算签订合同,上线产品,处理投诉的时候,及时地指出哪里有可能出现问题,如何把风险降低下来。
很多人在看到这一职业名称的时候,会觉得它仅仅是法务换了一个说法罢了。
其实不是。
法务更注重纠纷和法律问题,合规师关注的是企业的经营过程,尝试让问题不要走到起诉,处罚或损失的那一步。
企业的合规师的主要工作是促使企业及其内部成员行为符合有关的法律法规,监管要求,行业规定,道德规范等。
比如说一个合作协议就要签订了,合规师需要看是否有权限不明、利益冲突,付款异常或者责任失衡。
业务部门打算推出一项业务,合规师需要评估宣传,收费,数据使用这些环节可能带来的风险。
员工违反了内部的制度,也不可以仅仅依靠一句注意点来解决问题,还要查清楚流程为什么会失效,然后再将制度、审批以及监督补充起来。
具体的工作一般是制定企业的合规管理方面的规划,对合规风险进行识别和评估,建立并且执行内部的制度以及流程,提供相关的咨询,并且参与调查,去检查合规的管理体系是不是真正地运转起来。
如果外部监管人员或者合作方提出了合规的要求,合规人员还需要进行沟通以及处理。

政策发生改变时,不能仅将文件转发至群里,而要将专业的内容翻译为业务人员能够看得懂、能够做到的操作标准。
培训,考核,合规宣传,企业文化,也是这份工作的内容。
真正去做,往往是法律,财务,税务,审计这几张桌子拼凑在一起。
只会背条文,不一定能发现账目中的异常;只会业务,也可能会漏掉规则的边界。
这同样也是企业的合规师不容易的地方:既需要能够读懂制度,看懂合同,做出风险判断,又需要和业务,财务,管理层把话讲清楚。
有些岗位的招聘信息所给出的薪资范围在10K到20K之间,但是薪资可不能仅仅只看证书的名称,行业,企业规模,工作经验以及实际能力等都会对结果产生影响。
在金融、医疗以及房地产这类领域当中,合规方面的工作需求相对更为明显。企业内部有可能会安排合规顾问,风险控制专门人员,法务经理这类岗位。政府机构,监管机构以及律师事务所,也有相关工作的机会出现。
企业的合规师相关的培养培训以及人员能力的验证工作,是经过国家认证认可的技术研究中心来开展的。
这些证书能够证明学习或者能力验证的经历,但是却不能够自动地把一个人转变成为一个成熟的合规的负责人,也不能保证拿到证书就升职,加薪。
如果你是打算转行的话,首先要看自己是否具备法律方面的基础,财务方面,税务这一块,审计方面或者企业管理方面相关的,然后再去判断岗位的要求是否相匹配。
如果仅仅是为了多拿一本证书,在进行报名、学习以及考试之前,首先要问清楚它是否对应目标的岗位。
证书是能够打开一扇门的,真正留给你的,是你能否在风险暴露前,将问题看出来,讲明白,落实到流程之中。