企业的合规师有三个等级。真正拉开彼此差距的并非是证书的封面。而是你是否能够从“梳理材料”转变为“为企业承担风险”。
初级企业的合规师更像是合规岗位上的执行者,面对一堆制度文件,合同以及检查记录,他们负责收集整理,归档,按照要求完成基本合规检查以及报告。
这一级要懂得基本的法律知识,搞清楚企业合规基本原则,工作流程以及常见要求,碰到复杂事情一般要在更高级别人员的指导之下处理。
中级企业的合规师不能只等待任务落在桌面上。
他们将参与制定并实施合规的策略,做好风险评估工作,设计内部的控制措施,并对已发现的合规方面的问题提出相应的处理建议。
一个部门检查是否落实,几个人工作是否衔接,整改的事项是否有人跟进,一般都需要有中级合规师进行协调、监督、推动。
高级企业的合规师所面临的并非某一份材料的问题,而是企业总体合规方面的风险。
他们负责构建企业的合规战略以及政策体系,处理复杂的各类合规事宜,为管理层进行高层次的法律咨询,在需要的时候代表企业和监管机构进行沟通。

所以初级偏执行中级偏管理高级偏决策与统筹。
考试的内容也并非是三个等级全部照搬一个卷子。
企业合规和财务思维企业的合规、审计思维是公共科目,考试内容是三个等级的。
企业合规的事务管理是属于分级的科目,不同级别的考试内容存在不同的情况,等级越高对于合规分析,管理以及实际处理的能力要求就越高。
题型也需要提前了解清楚,初级以及中级会考虑单选题,多选题,判断题,案例题。高级只考虑简答题。
这也就意味着,初级、中级可不能仅仅只背诵概念。案例题考查的是能不能将知识放置到具体的情境之中;高级则更加注重完整的表达,观点,依据以及处理思路如果缺一块儿,答案就很容易出现失分的情况。
备考时不要将三本科目书抄袭,先搭建知识框架,然后按科目练习题目,特别是反复做案例与模拟题,熟练掌握评分标准。
具备条件的考生能够参加专业的培训,但是培训并不能够代替理解,真正影响答题质量的是你是否能够将法律,财务,审计以及企业业务置于同一个问题之中进行判断。
要是仅仅只是想要拿到一本证书的话,初级的话可能更加容易进入。要是已经接触到企业管理,法务,财务或者审计,中级的内容更加贴近实际的工作。高级可不是报名就能够顺手拿到的升级版本,而是筛选综合能力。
不要仅仅盯着等级的名称,首先要看自己是要做基础的执行、团队的协调,还是在企业层面上进行风险管理,然后再决定报什么级别的,这样证书才不会成为抽屉中一张用不着的纸。