企业的合规师并非是给企业挂上一块懂法律的标签,而是在合同,财税,审计,金融等业务过程中,关注那些可能会让企业出现踩线情况的地方。
很多人在看到这一职业的时候,首先想到的就是法务,实际上这两者并不是完完全全一样的。
法务更多地去处理具体的法律事务,而企业合规师所关注的范围则更为宽泛,既看重法律法规,又看重监管要求,行业规定以及企业内部的制度。
说得简单一点,企业合规老师要做的,就是使企业的经营行为有依据,使得企业内部的成员行为不违反规则。
一份业务的流程摆放在桌子上,他不能仅仅问“可不可以做”,还要问“风险在什么地方”、“谁来审批“、“出了问题是谁来负责”。
这一类岗位主要是面向会计审计税务财税金融等相关专业的管理人员的。
企业中的会计主管,财务经理,审计负责人,税务主任,法务主管财税主管风控主管以及总监以上的管理人员,都可能从事这一工作。
它不是只挑选文件,也不是将一摞制度发送到员工手中就算完成了任务。
企业的合规师需要进行企业运营以及业务方面的风险评估,去识别潜在合规风险,并且结合相关的法律法规以及行业标准,去制定出风险管理的策略。
风险识别后,还要落实到内部控制。

制度如何设计,流程如何执行,权限如何划分,监督如何开展,均属于企业的合规管理范畴。
遇到业务活动有违规倾向的时候,企业的合规师要进行纠正,而不要等到问题扩大之后再补充一份说明的。
员工培训同样也是一项职责。
培训不仅仅是讲几个规定,还要让员工了解哪些行为是不能碰的,遇到模糊的情况该按照什么流程来处理。
企业的相关政策以及操作指南也是需要不断地进行更新的,否则就算制度写得再怎么完整,落实不到岗位以及业务上面,依然只是纸面的材料。
从就业的角度来看,企业里面的合规管理、法务部门以及风险管理的部门,是比较直接的一个选择。
有相关知识与技能的人,可到政府部门,监管机构给予合规支持和专业建议,也可到律师事务所,会计师事业所,做合规咨询与服务。
但有句话一定要说得很清楚:企业的合规师并不是只要拿到一个名字,就会自动具备管理的能力。
真正具有价值的行业从业者,既懂规则,也懂业务,能够把风险说清楚,将制度落实下去,还能够让员工愿意按照去执行。
所以,想要通过它来换取岗位、获取升迁的人们,不要仅仅只关注申报或者考试本身,而是要看自身的工作是否接近会计,审计,税务,财务,法务以及风控。
证书是进入这一方向的一个依据,能否在企业中站住脚跟,取决于你真的能解决合规的问题。